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出于這一思考，一些學(xué)者開(kāi)始提出，政府規(guī)制對(duì)我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩的影響，并提出投資拉動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、官員晉升制度、預(yù)算軟約束、土地模糊產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)體制缺陷等制度缺陷導(dǎo)致了產(chǎn)能過(guò)剩的發(fā)生。上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)、過(guò)度進(jìn)入、信息不對(duì)稱(chēng)和政府干預(yù)理論對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩發(fā)生機(jī)制的研究，總的來(lái)看，可以分為市場(chǎng)和政府兩個(gè)促發(fā)因素的研究。雖然從市場(chǎng)和政府兩個(gè)角度的理論研究為后續(xù)學(xué)者的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但從市場(chǎng)和政府兩個(gè)不同視角割裂地闡釋產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題具有一定的片面性，兩個(gè)領(lǐng)域的研究學(xué)者在一定程度上缺乏溝通。

對(duì)我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩發(fā)生機(jī)制的探討陷入市場(chǎng)與政府究竟誰(shuí)是引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩的根源的分歧上。然而，政府與市場(chǎng)并非是割裂的、全然無(wú)關(guān)的。這里認(rèn)為，政府干預(yù)是誘發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因，而市場(chǎng)失靈是導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的直接原因，實(shí)際是政府干預(yù)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈引發(fā)了我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩。因此，明晰政府干預(yù)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)和產(chǎn)能過(guò)剩三者的作用關(guān)系，是揭示我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩發(fā)生機(jī)制的關(guān)鍵，也更有助于系統(tǒng)性和整合性地提出我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩的長(zhǎng)效治理機(jī)制。

基于此，這里以我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩為例，從政府規(guī)制失靈導(dǎo)致市場(chǎng)失靈最終引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩這一整合的角度，系統(tǒng)分析我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩的發(fā)生機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，政府在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制上“錯(cuò)位”、在社會(huì)性規(guī)制上“失位”，導(dǎo)致了行業(yè)發(fā)展不穩(wěn)定、分配不公、信息不對(duì)稱(chēng)、外部性等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，最終引發(fā)了行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。因此，明確政府干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的邊界，政府需要在社會(huì)性規(guī)制上“補(bǔ)位”、在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制上適度“退位”，將供求關(guān)系交由市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)。

一、案例研究

這里以我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)為例，以GOrt&amP;KlEpper提出的生命周期理論為基礎(chǔ)，梳理和呈現(xiàn)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)在形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和未來(lái)的新平衡期五個(gè)階段中，政府干預(yù)造成市場(chǎng)失靈，并最終導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈全面過(guò)剩的發(fā)展歷程。

(一)研究設(shè)計(jì)

以我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)為案例，采用縱向單案例研究方法，對(duì)政府干預(yù)下的我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題進(jìn)行研究。根據(jù)Yin的研究，對(duì)于多個(gè)不同時(shí)點(diǎn)上的案例研究，即縱向案例研究，適合采用單案例研究設(shè)計(jì)。因此，這里擬選擇單個(gè)案例對(duì)我國(guó)行業(yè)性產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題進(jìn)行研究。對(duì)于目標(biāo)案例的選擇，這里根據(jù)Pettigrew指出的“過(guò)程是可透徹觀察到的”是變革研究中案例選擇的首要原則，選取了我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)作為案例。雖然，現(xiàn)階段，我國(guó)鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃、電解鋁和船舶等多個(gè)行業(yè)都存在較嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，然而鋼鐵等傳統(tǒng)制造行業(yè)在新中國(guó)成立初就已經(jīng)出現(xiàn)，且產(chǎn)能過(guò)剩已經(jīng)持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間。

由于早期信息的保存和傳播機(jī)制與當(dāng)今信息時(shí)代相比有一定差距，獲得相對(duì)完整和全面的傳統(tǒng)制造業(yè)的整個(gè)發(fā)展生命周期的資料具有一定難度。我國(guó)真正的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展始于20世紀(jì)末，發(fā)展歷程距今只有十多年時(shí)間，資料相對(duì)完備，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程是可透徹觀察到的，選擇這一行業(yè)作為案例是較為恰當(dāng)?shù)?。在資料搜集方面，這里注重資料的多樣性，從實(shí)地考察、新聞報(bào)道、文獻(xiàn)檢索等多種渠道獲得資料，以形成Yin所要求的“三角證據(jù)”，提高研究的效度。2010年以來(lái)，課題組多次到國(guó)家發(fā)改委、科委、工信部等相關(guān)政府部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)及江西賽維、陽(yáng)光能源等光伏企業(yè)和地方光伏產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行調(diào)研，與政府、協(xié)會(huì)、企業(yè)的相關(guān)人員進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間座談，以獲得一手資料，修正二手資料的偏誤。

(二)案例描述

我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供過(guò)于求、產(chǎn)能利用率低、行業(yè)性虧損等產(chǎn)能過(guò)剩這些表象的背后原因是什么?在充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題通常是由市場(chǎng)失靈引起的。而在我國(guó)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體制下，除市場(chǎng)因素，政府不當(dāng)干預(yù)的影響較為嚴(yán)重。這里基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，對(duì)政府干預(yù)引發(fā)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)描述。基于Gort&Klepper于1982年提出的產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)業(yè)生命周期可以分為形成期、發(fā)展期、成熟期、衰退期和新平衡期五個(gè)階段。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)生命周期理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是由市場(chǎng)和產(chǎn)品發(fā)展決定的，而我國(guó)的產(chǎn)業(yè)是在市場(chǎng)和政府雙重引導(dǎo)下發(fā)展的。我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)正是在這種機(jī)制下，由于政府的推動(dòng)而過(guò)快發(fā)展，過(guò)早進(jìn)入成熟期，甚至衰退期(見(jiàn)圖一)。