二、2015年10月22日,公司收到江蘇證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》([2015]19號(hào)),關(guān)于對(duì)任向東等采取出具警示函措施的決定,現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
經(jīng)查,江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)任向東、張永欣、吳益善、張正、李延人、金曹鑫、徐小平作為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海潤(rùn)光伏”或“公司”)董事、獨(dú)立董事期間存在未能勤勉履行職責(zé)的行為:
2015年1月23日,公司披露的前三大股東楊懷進(jìn)、江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司、江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司提出的《關(guān)于2014年利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》,采用模糊性的語(yǔ)言,對(duì)2014年經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行描述,并作為高比例轉(zhuǎn)增提議的理由。作為時(shí)任公司董事、獨(dú)立董事,相關(guān)當(dāng)事人未經(jīng)調(diào)查了解公司2014年實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,就書面確認(rèn)同意上述轉(zhuǎn)增方案,認(rèn)為該利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司章程和股東回報(bào)規(guī)劃,并予以披露,沒(méi)有勤勉地履行職責(zé)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取出具警示函措施。
請(qǐng)相關(guān)當(dāng)事人今后在上市公司任職董事、獨(dú)立董事過(guò)程中,勤勉地履行職責(zé),保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
三、公司及相關(guān)當(dāng)事人的說(shuō)明
公司及相關(guān)當(dāng)事人接受江蘇證監(jiān)局的行政處罰,將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納罰款,并對(duì)江蘇證監(jiān)局認(rèn)定的違法違規(guī)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)真整改。
公司及相關(guān)當(dāng)事人將以此為戒,積極提升公司治理和管理水平,完善公司內(nèi)控制度,嚴(yán)格按照法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2015年10月22日
2015年10月22日