編者按:大業(yè)股份控制人兼時任董事竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)增持公司股票的行為,已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為,且違規(guī)增持的股票數(shù)量較大,情節(jié)較嚴重。若其未來12個月內(nèi)減持所持公司股票,所得收益將歸上市公司所有。
8月7日,資本邦訊,山東大業(yè)股份有限公司(大業(yè)股份,603278.SH)實際控制人兼時任董事竇寶森被上交所通報批評。
資本邦了解到,2019年1月2日和4日,大業(yè)股份實際控制人、時任董事竇寶森分別買入公司股票65,300股和122,700股,合計188,000股,約占公司總股本的0.0904%。同月8日,公司披露2018年年度業(yè)績預(yù)增公告。作為公司時任董事,竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)增持公司股票的行為,已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為,且違規(guī)增持的股票數(shù)量較大,情節(jié)較嚴重。另經(jīng)查明,竇寶森在違規(guī)事項發(fā)生后承諾未來12個月內(nèi)不減持所持公司股票,未來如出售此次違規(guī)買入的公司股票,所得收益將歸上市公司所有。
上交所指出,公司時任董事竇寶森的上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第3.1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
而大業(yè)股份時任董事竇寶森在規(guī)定期間內(nèi)提出異議:一是增持行為系履行其公開披露的增持計劃,增持行為在公開披露的增持承諾期內(nèi)。二是構(gòu)成窗口期增持主要原因系公司人員工作疏忽所致。公司未提前明確并告知其將于2019年1月8日披露2018年業(yè)績預(yù)增公告,導(dǎo)致其造成違規(guī)。三是違規(guī)事項發(fā)生后,公司及其本人積極采取補救措施,就窗口期增持事宜發(fā)布補充公告。
上交所認為,上述異議理由不能成立:一是相關(guān)責(zé)任人履行增持計劃過程中理應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)則的規(guī)定,履行增持計劃不構(gòu)成窗口期增持的理由。二是作為公司時任董事,竇寶森應(yīng)當(dāng)知曉公司的業(yè)績情況,且董事會應(yīng)當(dāng)對公司業(yè)績預(yù)告作出說明,責(zé)任人對業(yè)績預(yù)告披露時間的不知情不能成為其窗口期增持的免責(zé)理由。三是對于違規(guī)事項發(fā)生后承諾不減持及上繳收益等補救措施,本所在紀律處分中已予以考慮并酌情從輕處理。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過,根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀律處分決定:對山東大業(yè)股份有限公司實際控制人、時任董事竇寶森予以通報批評。對于上述紀律處分,上交所將通報中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。
8月6日,大業(yè)股份股價同比下滑1.65%至10.12元/股
原標(biāo)題:大業(yè)股份實控人窗口期違規(guī)減持,遭上交所通報批評