編者按:近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括3宗內(nèi)幕交易案。其中,最引人關注的是,海潤光伏科技股份有限公司(簡稱海潤光伏)四高管作為內(nèi)幕信息知情人,近水樓臺進行內(nèi)幕交易。5宗案中另2宗分別為:信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案和編造傳播虛假信息案。
內(nèi)幕交易一直是市場高發(fā)案件,此次也不例外。據(jù)介紹,這3宗案件分別為:一是滿某某系山東寶莫生物化工股份有限公司(簡稱寶莫股份)擬收購勝利油田康貝油氣工程有限公司股權等事項這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿某某兒子的岳父,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),高偉與滿某某存在通訊聯(lián)絡,高偉使用本人賬戶買入“寶莫股份”22000股,獲利約4.4萬元。山東證監(jiān)局決定沒收高偉違法所得約4.4萬元,并處以約4.4萬元罰款。
二是蔡哲民內(nèi)幕交易山東路橋案。王某鳴作為國信證券公司員工,同時系山東高速路橋集團股份公司(簡稱山東路橋)擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間,與蔡哲民頻繁接觸,致其從事內(nèi)幕交易?!斗ㄖ迫請蟆吩?月17日第六版以《國信證券員工泄密山東路橋重大事件 老同學內(nèi)幕交易被罰沒2000萬》為題,對此進行報道。
三是四位公司高管知悉內(nèi)幕信息違法從事內(nèi)幕交易案。楊懷進、周宜可、張永欣為海潤光伏高級管理人員,江陰市九潤管業(yè)有限公司(簡稱九潤管業(yè))是海潤光伏第二大股東,其實際控制人任向東亦為海潤光伏高級管理人員。上述4人為海潤光伏2014年度業(yè)績預虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),楊懷進減持“海潤光伏”250萬股,周宜可減持“海潤光伏”54萬股,張永欣減持“海潤光伏”78.40萬股,任向東減持“海潤光伏”1240.62萬股。經(jīng)查,4人未能實現(xiàn)避損,沒有違法所得。九潤管業(yè)減持“海潤光伏”15719.78萬股,減持過程中還利用他人賬戶進行“過橋”減持,避損6194.07萬元。證監(jiān)會決定對楊懷進、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款;沒收九潤管業(yè)違法所得6194.07萬元,并處以6194.07萬元罰款;對九潤管業(yè)違法行為直接負責的主管人員任向東給予警告,并處以30萬元罰款。同時,對任向東、楊懷進、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場禁入措施。
在1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中,自然人閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶連續(xù)交易“易世達”股票,首次超過公司總股本5%未依法披露,之后又繼續(xù)買入。福建證監(jiān)局決定責令其改正、給予警告并合計處以35萬元罰款。
證監(jiān)會通報的另一起是,上海有色金屬交易中心有限公司通過其公司網(wǎng)站,編造、傳播《國內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計劃本周五舉行專題會議》《打擊市場惡意做空,維護市場秩序》的虛假信息,被證監(jiān)會給予警告并處以40萬元罰款,對直接負責的主管人員陸敏宏給予警告并處以8萬元罰款。
原標題:證監(jiān)會通報五宗行政處罰案海潤光伏四高管被禁入市場