在華銳光電、協(xié)鑫集成股票索賠案相繼有股民勝訴之后,股民起訴上市公司海潤光伏虛假陳述索賠系列案,南京中院近期已對部分案件作出一審判決,判決結(jié)果是支持了股民的索賠訴求。
“我已收到十多個(gè)案件的一審勝訴判決,還有若干案件法院尚在一審審理過程中,以股民謝女士為例,其起訴要求海潤光伏賠償?shù)慕痤~為48659元,法院判決支持的賠償金額為48487.06元,除了計(jì)算方法的細(xì)微差異以外,法院幾乎是全額支持了股民的索賠訴求。”負(fù)責(zé)辦理此案的北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師介紹說。
海潤光伏股票索賠
一年后到期
回溯之前的公告,海潤光伏于2015年10月23日公告稱,收到江蘇證監(jiān)局的《行政處罰決定書》,該處罰決定書認(rèn)定了海潤光伏以及前三大股東紫金電子公司、九潤管業(yè)公司、楊懷進(jìn)發(fā)布誤導(dǎo)性的高送轉(zhuǎn)公告屬于虛假陳述行為。“股民自2015年10月23日開始,有權(quán)主張索賠,訴訟時(shí)效為兩年,至2017年10月22日海潤光伏股票索賠到期,現(xiàn)在距索賠截止日期還剩一年。”臧小麗律師說。
據(jù)了解,自2015年1月23日起至2015年2月13日期間買入海潤光伏股票,并且在2015年2月13日之后賣出或持有該股票的投資者均可參加索賠。臧小麗律師介紹說,海潤光伏的股東如果想要參與維權(quán),首先需要準(zhǔn)備買賣海潤光伏的全部對賬單或交割單原件。打印股票交易對賬單注意事項(xiàng):對賬單原件上需要加蓋證券公司營業(yè)部印章,有股東姓名、身份證號(hào)碼、股東證券賬戶號(hào)碼,買賣海潤光伏股票的時(shí)間、價(jià)格、證券代碼、股數(shù)、傭金印花稅等信息,現(xiàn)在還持有這只股票的投資者必須打出股東庫存股的情況。
其次,要準(zhǔn)備海潤光伏股東的身份證復(fù)印件。再次,要有證券賬戶確認(rèn)單(由證券公司營業(yè)部蓋章)。最后,另附上投資者的聯(lián)系電話、地址及郵編。
“律師收到以上資料后,首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合條件,并計(jì)算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者。”臧小麗律師表示。
符合索賠條件投資人
大多數(shù)尚未維權(quán)
臧小麗律師提醒,海潤光伏股民索賠時(shí)效到2017年10月到期。
不過股民想要獲得賠償款,必須主動(dòng)、積極地加入訴訟隊(duì)伍才行。換句話說,投資者即便符合條件,如果不及時(shí)參與賠償訴訟,法律上可能視為你放棄權(quán)利。
“我國目前的《民事訴訟法》對這類案件的審理模式是單獨(dú)訴訟、共同訴訟兩種,與傳統(tǒng)的民商事案件相同,法院并不支持集團(tuán)訴訟。”臧小麗律師告訴證券時(shí)報(bào)·e公司記者,傳統(tǒng)的民商事案件,法院采取的是不告不理的原則,因此如果股民不在規(guī)定的訴訟時(shí)效內(nèi)起訴,則超過期限就會(huì)得不到法律保護(hù)的。
10月10日,海潤光伏公告,截至2016年10月初,海潤光伏公司共計(jì)收到646起證券虛假陳述股民索賠案件,訴訟金額共計(jì)為人民幣1.35億元,上述案件均由南京市中級(jí)人民法院受理。這646起股民索賠案件的進(jìn)展情況是:其中107起案件已和解,涉及金額合計(jì)人民幣2367萬元,和解賠償金額已由公司股東楊懷進(jìn)承擔(dān);另有33起案件已由南京中院作出一審判決,涉及金額共計(jì)人民幣272.12萬元,其他案件尚未開庭審理或者開庭審理后尚未判決。
而海潤光伏2014年年度報(bào)告顯示,截止2014年12月底上市公司海潤光伏的股東總數(shù)是46395戶,參加索賠的股東人數(shù)是646名,如此算來,加入索賠行列的海潤光伏股東僅占股東總?cè)藬?shù)的比例還不到2%。因此,絕大多數(shù)符合條件的投資人尚未加入到維權(quán)隊(duì)伍來。
對大智慧案的示范和參考意義
值得注意的是,南京中院的判決書記載,與上市公司海潤光伏一同被江蘇證監(jiān)局處罰的海潤光伏原股東九潤管業(yè)公司已向法院提起行政訴訟,請求撤銷江蘇證監(jiān)局(2015)4號(hào)行政處罰決定書,而海潤光伏以公司前股東已提起行政訴訟為由,請求中止審理股民的虛假陳述索賠案件。
而南京中院最終決定不予中止審理。南京中院給出的理由是:對涉案《行政處罰決定書》不服提起行政訴訟的主體系海潤光伏公司的股東九潤管業(yè)公司,而非股民索賠案件的當(dāng)事人海潤光伏公司。同時(shí),法院依據(jù)已經(jīng)查明的事實(shí),可以對海潤光伏公司是否構(gòu)成證券虛假陳述并給投資者造成損失作出認(rèn)定。因此,本案不符合必須中止審理的情形,法院對海潤光伏的中止審理的申請,不予準(zhǔn)許。
“上述判決思路對大智慧虛假陳述索賠案具有重要的示范和參考意義。”臧小麗律師認(rèn)為,大智慧因?yàn)樘撛隼麧櫛蛔C監(jiān)會(huì)處罰,由此也引發(fā)了大規(guī)模的股民虛假陳述索賠案件。隨后不久,大智慧便向北京一中院遞交訴狀,狀告中國證監(jiān)會(huì),要求撤銷行政處罰。大智慧啟動(dòng)行政訴訟的思路與海潤光伏案有相似之處,目的可能都是想借機(jī)拖延民事索賠案。但如果參考海潤光伏的判決,大智慧以已經(jīng)起訴證監(jiān)會(huì)為由,要求中止審理股民索賠系列案,這個(gè)理由也未必能站住腳。
有律師開展粵傳媒
索賠預(yù)登記
這邊,海潤光伏的股東索賠案成功勝訴;那邊,證券維權(quán)律師又開始向購買過粵傳媒股票的投資者開展索賠預(yù)登記,擬代理投資者索賠。
2016年10月19日晚,粵傳媒發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》(編號(hào):粵證調(diào)查通字160076號(hào)),因公司涉嫌違反證券法律法規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
粵傳媒還同時(shí)發(fā)布了《關(guān)于股票存在被暫停上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》,如果公司因此受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,并在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為,或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的,公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)》13.2.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形,公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。受到公司被立案調(diào)查的消息影響,10月20日當(dāng)日粵傳媒股票跌幅高達(dá)6.14%,下跌0.51元,全天收報(bào)于7.8元。
根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定,上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
據(jù)證券時(shí)報(bào)·e公司記者了解,上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師已經(jīng)開始向曾經(jīng)購買過粵傳媒股票的投資者開展索賠預(yù)登記,擬代理投資者索賠。宋一欣律師表示,根據(jù)司法解釋,初步確定為在2016年10月19日前買入粵傳媒股票,并在2016年10月20日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者,可以辦理索賠預(yù)登記。
“投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。”厲健律師提醒。
免費(fèi)審核后,律師將對符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進(jìn)行登記,一旦證監(jiān)會(huì)認(rèn)定粵傳媒信披違法并作出行政處罰決定,律師將在第一時(shí)間代理投資者起訴。