在Chapman C.B.1987年所著的《大型項目風(fēng)險分析》(Risk Analysis for largeprojects)一J中,將風(fēng)險分析定義為:“分析處理山不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法”。而風(fēng)險分析則涉及風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價。風(fēng)險分析最初起源于可靠性分析,在最近二十余年的發(fā)展中,逐漸自成體系,形成一門獨立的學(xué)科。風(fēng)險分析的內(nèi)容包括隨著風(fēng)險分析理論與方法的逐漸成熟與完善,風(fēng)險研究已在越來越多的領(lǐng)域得到應(yīng)用和發(fā)展。
最初,國際上對于風(fēng)險的應(yīng)用僅限于大型工程,強調(diào)在進行大型工程投資之前必須進行風(fēng)險與不確定性分析研究。Haimes等學(xué)者針對水資源工程規(guī)劃與管理中的風(fēng)險和效益進行了探討,開創(chuàng)了資源工程領(lǐng)域經(jīng)濟風(fēng)險性分析的先河。1987年,聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議組織出版了《發(fā)展中國家風(fēng)險管理推廣報告》,將發(fā)達國家已有的風(fēng)險管理經(jīng)驗加以總結(jié)歸納,以期為發(fā)展中國家提供有益的借鑒,進一步推動了世界范圍內(nèi)的風(fēng)險管理研究發(fā)展。
我國的風(fēng)險研究開始于20世紀80年代中期,但最初僅限于工程建設(shè)項目的經(jīng)濟風(fēng)險分析,如項目的效益費用分析、投資可行性分析等。近兒年,國內(nèi)外的研究也逐漸向更廣一的范圍擴展,涉及領(lǐng)域涵蓋了石油、煤炭、水利、化工、加工制造等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和一些新能源產(chǎn)業(yè)。
當前,學(xué)術(shù)界對風(fēng)險的內(nèi)涵定義各抒己見,并沒有統(tǒng)一的定論。雖然,對風(fēng)險概念來說,不同的學(xué)者有著不同的解釋,他們對風(fēng)險的認知程度和理解不同,或?qū)︼L(fēng)險研究的出發(fā)視覺不同,但對風(fēng)險的歸納可以分為以下幾種代表性的觀點。較具普遍意義的觀點認為,風(fēng)險是對各種因素造成未來結(jié)果所具有不確定性規(guī)律的一種描述。
從風(fēng)險定義的普遍觀點來看,風(fēng)險具備以下特性:第一,事件的發(fā)生與否,存在一定的不確定性,這種不確定性可以概率描述;第二,事件發(fā)生后,會產(chǎn)生某種經(jīng)濟性損益結(jié)果,這種損益具有偶然性,損失和收益出現(xiàn)的幾率不確定;第三,事件的發(fā)生具有選擇性,即事件發(fā)生后,人們可能作出不同的決策行為。風(fēng)險具有雙重性,當事件發(fā)生時,損失和收益并存,不同的主體決策選擇可能導(dǎo)致不同的結(jié)果。
風(fēng)險并不必然與危險相連,風(fēng)險在一定條件下可以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。風(fēng)險帶來的不確定的損失和收益,為人們提供了風(fēng)險決策的選擇權(quán)。風(fēng)險認知取決于決策者的主觀態(tài)度、所處的環(huán)境要素、以及外部干擾和輿淪導(dǎo)向等。
通常,人們用風(fēng)險曲線還描述和解釋風(fēng)險發(fā)生的概率高低和可能發(fā)生的損失程度。比較低的風(fēng)險區(qū)域是指風(fēng)險發(fā)生概率比較低,損失發(fā)生的可能性也比較低的情況。而比較高的風(fēng)險區(qū)域是指風(fēng)險發(fā)生概率比較高,損失發(fā)生的可能性也比較高的情況。對于處于兩者之間的風(fēng)險,人們則稱為中度風(fēng)險區(qū)域。就發(fā)生概率的域值判斷,對投資風(fēng)險的判斷有很大意義。
光伏產(chǎn)業(yè)投資者應(yīng)該把風(fēng)險控制意識在風(fēng)險識別、度量和評估整個過程。初期,投資者應(yīng)從欲投資領(lǐng)域的時、空和項目投資程序開始考慮,辨識項目或許會存在的風(fēng)險,量化這些風(fēng)險,量化這些風(fēng)險的損益度,同時對風(fēng)險優(yōu)先級別進行排序。然后,綜合政治、經(jīng)濟、環(huán)境和光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展背景,對風(fēng)險進行評估、決策。
風(fēng)險辨識就是對光伏產(chǎn)業(yè)投資時,可能衍生風(fēng)險的意識。只有對光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史、環(huán)境和背景進行詳細認真的分析,辨識投資對象中的風(fēng)險及種類,羅列、細分風(fēng)險層次,并對風(fēng)險進行歸類、梳理,有助于全面的、無遺漏的識別風(fēng)險。
風(fēng)險度量是把上述光伏產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域中識別到的風(fēng)險進行定量化,采用科學(xué)的方法和理論,評估這些風(fēng)險的產(chǎn)生概率,并評估、量化這些風(fēng)險如果發(fā)生可能產(chǎn)生的損失。在實際風(fēng)險量化過程中,通常是將客觀估算和主觀估計結(jié)合起來進行風(fēng)險量化的。
風(fēng)險評價就是以風(fēng)險度量為基礎(chǔ),把風(fēng)險估值的危害后果進行有序排列,并設(shè)定風(fēng)險的危害級別,制定風(fēng)險權(quán)重系數(shù),以此評價風(fēng)險并制定應(yīng)對措施。
從光伏產(chǎn)業(yè)風(fēng)險分析的層次結(jié)構(gòu)可知,識別風(fēng)險、風(fēng)險量化和風(fēng)險評價三個環(huán)節(jié)聯(lián)系比較緊密,他們是分析風(fēng)險的基本過程。
第一節(jié) 中國光伏產(chǎn)業(yè)風(fēng)險顯現(xiàn)
從全球能源發(fā)展趨勢的角度來看,太陽能等可再生能源勢必逐步替代不可再生的傳統(tǒng)能源,光伏產(chǎn)業(yè)將在全球各國的經(jīng)濟發(fā)展中扮演重要的角色。大力開發(fā)和利用光伏產(chǎn)業(yè),對于優(yōu)化我國能源結(jié)構(gòu),優(yōu)化環(huán)境,保證我國社會經(jīng)濟可持續(xù)性發(fā)展意義深遠而重大。